时间:2025-02-02 来源：原创/投稿/转载作者：管理员点击:
春节后，上交所披露了一张开具给东北证券的书面警示函，内容显示该公司在交易及相关系统管理、客户交易行为管理、融资融券业务管理、适当性管理四个方面的问题。
据上交所，上述违规是在现场检查中发现，其中网络安全相关问题再次被提到。上交所指出，东北证券存在应急预案执行不到位、发生网络安全事件后未向上交所报告的问题。
根据《上海证券交易所会员管理规则适用指引第1号—会员交易及相关系统管理》相关规定，券商交易及相关系统发生无法正常交易或其他影响正常交易的技术事故时，应该在5个工作日内向交易所提交书面报告。
2024年9月，中证协还下发《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》，给各家券商提供参考。其中提到，证券公司要建立网络安全风险及舆情监测和应急处置机制，充分保障投资者等利益相关方对事件。